Prohibiting State Employees from Insider Trading (Italian)

N.Y. Exec. Order No. 60

New York Governor Executive Orders

1 N. 60 O R D I N E E S E C U T I V O DIVIETO PER I DIPENDENTI STATALI DI TRARRE PROFITTO DA INFORMAZIONI PRIVILEGIATE PREMESSO CHE, il mantenimento della fiducia pubblica si fonda sul principio secondo cui i funzionari pubblici hanno il dovere di utilizzare la propria posizione a favore del bene comune, che nessuna decisione governativa debba essere dettata dal perseguimento di un guadagno finanziario personale e che i funzionari pubblici non debbano utilizzare il proprio accesso alle informazioni governative per ottenere un guadagno finanziario personale; PREMESSO CHE, la recente crescita dei mercati predittivi, piattaforme in cui i singoli individui possono scommettere denaro sui risultati di determinati eventi, ha incrementato il rischio di comportamenti scorretti, in cui chi è in possesso di informazioni privilegiate può cercare di trarne profitto personale sfruttando tali informazioni; PREMESSO CHE, i mercati predittivi consentono di scommettere efficacemente su eventi di ogni genere, inclusi sia eventi di grande rilevanza – quali l’esito di operazioni militari, i risultati elettorali o la gravità di calamità naturali – sia eventi meno noti e suscettibili di manipolazione, come le scommesse sull’abbigliamento indossato dai funzionari pubblici in occasione di apparizioni pubbliche, sul momento in cui il Presidente degli Stati Uniti insulterà pubblicamente una persona o sul numero di post pubblicati sui social media da un individuo; PREMESSO CHE, tali piattaforme affermano di non essere soggette alle leggi o alle normative statali, compresi sia i limiti relativi ai tipi di eventi su cui è possibile accettare scommesse, sia le politiche statali volte a proteggere i consumatori dalla dipendenza dal gioco d’azzardo e dai comportamenti predatori, nonché a prevenire attività senza scrupoli; PREMESSO CHE, lo Stato di New York sostiene che tali piattaforme prive di licenza siano soggette alle leggi e alle normative statali e che, consentendo agli utenti di scommettere denaro sull’esito di eventi futuri incerti e al di fuori del controllo dello scommettitore, o che dipendono dal caso, i mercati predittivi costituiscano operazioni di gioco d’azzardo illegali; PREMESSO CHE, nonostante la proliferazione delle occasioni di scommessa ora facilitate da queste società, le autorità di regolamentazione federali non hanno finora imposto alcuna norma etica rilevante in materia di condotta su questi mercati, comprese le tutele contro l’insider trading, né hanno intrapreso alcuna azione di contrasto efficace per prevenire l’insider trading, ma si sono invece concentrate sull’impedire agli Stati di esercitare l’autorità di vigilanza sul gioco d’azzardo svolto su queste piattaforme; PREMESSO CHE, recenti notizie hanno ipotizzato la possibilità che alcuni individui abbiano sfruttato informazioni governative non di dominio pubblico per trarre profitto in modo spudorato da scommesse piazzate sui mercati predittivi relative ad azioni del governo federale, inclusi casi segnalati di scommesse effettuate in relazione alla guerra in Iran e all’azione militare in Venezuela; PREMESSO CHE, lo Stato di New York impone ai propri funzionari pubblici i più elevati standard di integrità, a prescindere dalle nuove tecnologie che comportano il rischio di facilitare comportamenti non etici derivanti dal tentativo di trarre profitto o di aiutare altri a trarre profitto da informazioni riservate relative al processo decisionale governativo; PREMESSO CHE, i funzionari e i dipendenti statali sono soggetti al Codice Etico (Code of Ethics), codificato nella § 74 della Legge sui Funzionari Pubblici (Public Officers Law); PREMESSO CHE, ai sensi del Codice Etico, nessun funzionario o dipendente statale "deve avere alcun interesse, finanziario o di altro tipo, diretto o indiretto, né intraprendere alcuna attività commerciale, transazione o attività professionale, né contrarre alcun obbligo di qualsiasi natura, che sia in sostanziale conflitto con il corretto adempimento dei propri doveri nell’interesse pubblico".

In particolare, non è possibile "divulgare informazioni riservate acquisite nell’esercizio delle proprie funzioni ufficiali né utilizzare tali informazioni per promuovere i propri interessi personali".

Inoltre, si “deve cercare di seguire una linea di condotta che non susciti nel pubblico il sospetto che si possa essere coinvolti in atti che violino la fiducia riposta in noi"; e PREMESSO CHE, il Codice Etico non solo tratta i conflitti di interesse effettivi, ma anche i comportamenti che possono sembrare conflitti di interesse; PERTANTO, IO, Kathy Hochul, governatrice dello Stato di New York, in virtù dell’autorità conferitami dalla Costituzione e dalle Leggi dello Stato di New York, con la presente ordino quanto segue: Nessun funzionario o dipendente di un’agenzia statale che presti servizio a discrezione della governatrice o dell’autorità che lo ha nominato, e nessun membro di un’autorità pubblica nominato dalla governatrice, può usare informazioni riservate acquisite nell’esercizio delle proprie funzioni ufficiali per trarne profitto o evitare perdite partecipando a un mercato predittivo o a un servizio analogo, né aiutare altre persone a trarne profitto o evitare perdite partecipando a un mercato predittivo o a un servizio analogo.

Qualsiasi violazione del presente ordine può sfociare nel licenziamento o altra sanzione adeguata, secondo quanto stabilito dall'autorità che ha nominato la persona responsabile della violazione, e può essere deferita alle forze dell'ordine, alla Commissione per l'Etica e le Attività di Lobbying nel Governo (Commission on Ethics and Lobbying in Government) o ad altre autorità, a seconda dei casi. Ogni autorità pubblica dovrà adottare politiche o norme che applichino le restrizioni sopra indicate a tutti i funzionari e dipendenti che prestano servizio a discrezione della propria autorità di nomina.

Ai fini del presente ordine: (1) per "agenzia statale" si intende qualsiasi agenzia, dipartimento, ufficio, consiglio, commissione o altro ente dello Stato, diverso da un’autorità pubblica; (2) per "autorità pubblica" si intende un’autorità pubblica o una società di utilità pubblica istituita o esistente ai sensi di qualsiasi legge statale, di cui almeno un membro sia nominato dalla governatrice (comprese eventuali controllate di tale autorità pubblica o società di utilità pubblica), diversa da un’autorità interstatale o internazionale o da una società di utilità pubblica; e (3) per "mercato predittivo" si intende una piattaforma o un servizio negoziato in borsa che non sia autorizzato o concesso dalla Commissione per il gioco d’azzardo dello Stato di New York (New York State Gaming Commission), utilizzato dai partecipanti per acquistare e vendere contratti subordinati a eventi futuri, quali elezioni, eventi sportivi, azioni o dichiarazioni di individui e indicatori economici.

Una piattaforma o un servizio non saranno considerati un "mercato predittivo" per il solo fatto che la piattaforma o il servizio siano utilizzati per negoziare contratti a termine o opzioni per l’acquisto o la vendita di titoli, materie prime o altri beni o servizi. R E S O E S E C U T I V O dalla mia firma autografa e dal Sigillo privato dello Stato nella Città di Albany, addì 22 aprile duemilaventisei. 3 PER LA GOVERNATRICE La segretaria della governatrice

Document details

Collection	New York Governor Executive Orders
Citation	N.Y. Exec. Order No. 60
Type	executive_order
Language	en
Format	pdf
Source	NY_EO
Identifier	5cd17b2006bf2d2812fc49f52c0b33b4c8314294

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